【和合期货公司正规吗】和合期货高层人员被罚怎么回事

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和合期货被罚

和合期货被罚爆出,公司高层人员予以不同程度的处罚,是怎么回事呢?和合期货成立于1993年04月,注册资本3.9亿元。

和合期货被罚怎么回事?昨日,中国证券监督管理委员会山西证监局网站发布公告称,和合期货有限公司(以下简称和合期货)2016年10月26日至2017年6月12日期间,其净资本与净资产的比例不符合持续不得低于40%的风险监管指标规定。

和合期货的上述行为违反了《期货交易管理条例》第六十六条第一款第十六项“违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为”和《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条第三项“期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(三)净资本与净资产的比例不得低于40%”的规定。

"和合期货被罚"

和合期货的违法行为,时任公司董事长刘晓洁是直接负责的主管人员,时任总经理袁锦滢、时任首席风险官韩玉敏、时任副总经理兼财务负责人马凤萍是其他直接责任人员。

和合期货被罚当事人:和合期货有限公司(以下简称和合期货),住所:山西省太原市菜园东街,对和合期货给予警告,并处以30万元罚款;

和合期货被罚人员刘晓洁,女,1970年3月27日出生,时任和合期货董事长、法定代表人,住址:山西省太原市小店区,对刘晓洁给予警告,并处以5万元罚款; 

和合期货被罚人员袁锦滢,男,1984年9月14日出生,时任和合期货总经理,住址:山西省汾阳市,对袁锦滢给予警告,并处以4万元罚款;

和合期货被罚人员韩玉敏,男,1970年7月26日出生,时任和合期货首席风险官,地址:河北省石家庄市正定县,对韩玉敏给予警告,并处以4万元罚款;

和合期货被罚人员马凤萍,女,1972年10月7日出生,时任和合期货副总经理兼财务负责人,地址:山西省太原市杏花岭区,对马凤萍给予警告,并处以4万元罚款;

由上可知和合期货被罚是由于触监管红线,证监会才会开出罚单。(文/Summer)

本文来源:http://www.iaige.com/qihuo/38019/

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